为偿还2018年5月9日和2018年5月24日到期的两笔合计22亿元的债券，杜南集团计划分别于2018年4月20日和2018年4月25日在银行间债券市场发行两笔额度分别为12亿元和10亿元的超短期融资券。其中，12亿元超短期融资券对杜南集团影响较大，若发行失败，将引发杜南集团债务危机。因此，在超短期融资券发行前一个月，杜南集团提前与相关银行沟通，要求尽可能帮助寻找投资者。根据相关发行程序和计划，12亿超短期融资券应于4月20日9: 00至4月23日14: 00买入，并于2018年4月24日11: 00前募集。但截至2018年4月24日11时，杜南集团未能募集到债券，给杜南集团造成了债务危机。
集团资金部负责人周负责集团资金筹集、调度和管理工作，一直密切关注上述资金筹集情况。2018年4月24日11时许，得知上述超短期融资券未能发行后，立即向杜南集团管理层余某、姚某一汇报了相关情况。经姚某义同意，财务部基金经理赵某将加盖公章的《2018年第三季度超短期融资券注销公告》发送至超短期融资券主承销商兴业银行工作人员微信。
2018年4月24日晚，姚某义召集集团余某、王某等管理层召开会议，研究应对集团债务危机。会议决定向浙江省人民政府报告杜南集团债务危机。杜南集团子公司浙江乳山汇金资本管理有限公司时任投资经理姜华位出席会议。会后，余某起草了《杜南集团债务危机应急报告》，于2018年4月24日22时57分、2018年4月25日7时46分通过电子邮件发送给姚某义、姜华位等人征求意见。
2018年4月28日，姚某义、余某到浙江省人民政府向有关领导汇报杜南集团债务危机情况，要求协调解决。
2018年5月2日，杜南环境与江南化工股份有限公司同时公告，杜南集团存在重大不确定性，对公司产生重大影响，股票自即日起停牌。
2018年5月3日、2018年5月4日，江南化工、杜南环境分别发布《对深交所关注函的回复公告》称，如果杜南集团不能妥善解决债务清偿问题，公司控制权可能发生变更。
杜南集团债务危机在依法公开前，属于2005年《证券法》第七十五条第二款第八项规定的内幕信息，“国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有重大影响的其他重要信息”。内幕信息不迟于2018年4月24日11: 00形成，于2018年5月3日公布。内幕信息敏感期为2018年4月24日11时至2018年5月3日。姚某义、周、为内幕信息知情人，其中周于2018年4月24日12时前知情，姚某义于2018年4月24日14时前知情，于2018年4月24日23时前知情。
二、利用“周”证券账户内幕交易的“挡箭牌环境”
周某军和姜华位是夫妻。周的证券账户于2004年6月1日开立，2007年后主要由操作。2018年4月25日，通过电脑操作“周”证券账户，卖出“敦安环境”股票125万股，成交额8158811.24元，避免亏损3366254.27元。出售“杜南环境”获得的资金被转入姜华位名下的银行账户。
三是朱琼利用“向某荣”“邹某峰”证券账户进行内幕交易的“杜南环境”
在内幕信息敏感期，朱琼与内幕信息知情人有过接触
任命朱琼石为乳山资本副总经理。2018年4月24日13时46分45秒，与周进行电话交谈，时长57秒。当天13时50分01秒，给周打了16秒的电话。朱琼和姚某义都在敦安大厦21楼工作，直接向姚某义汇报。两人都承认在2018年4月23日至25日之间有过接触。朱琼和姜华位是在同一个办公室工作的同事。2018年4月24日至25日，公司考勤记录显示两人正常上班。
“向”和“邹某峰”证券账户交易的“挡箭牌环境”
项某荣是姚某义的朋友和兄弟，邱某峰是姚某义的朋友。“向某荣”和“邱某峰”的证券账户分别于2000年6月8日和2014年8月27日开立。账户内资金归向某荣、邱某峰所有。两人口头委托姚某义管理账户，但未约定收益分成。姚某义委派朱琼管理这两个账户。
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