如何做好企业合规管理
加强风险管理机制的构筑 , 必须首先抓好合规管理工作 。
必须建立有效的合规管理机制 , 通过推动银行内部规章制度实现系统化、规范化 , 使银行内部控制覆盖到各个岗位、覆盖到各项工作、覆盖到各个环节 , 最大限度地减少违规行为发生的可能性 , 从而有效规避道德风险和操作风险 , 实现银行合规化运行 。
从严治行 , 合规管理是安全运行持续发展的需要 。
【如何做好企业合规管理】对合规操作的管控力不够 。主要表现在:重事后监督、轻事前监督的现象普遍存在 , 致使基层行存在屡查屡犯问题;上级行检查的频率低 , 且多为抽查 , 难以覆盖基层行的全部业务 , 容易形成监管漏洞;人情大于制度、大事化小、小事化了的现象普遍存在 , 使基层行认为查出问题再协调不迟;对查出的问题处罚力度不够、不足以不引起重视也是一个重要因素 。
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