3、三类投资者(仅可交易精选层股票):
(1)申请权限开通前10个交易日 , 本人名下证券账户和资金账户内的资产日均100万元以上(不含通过融资融券融入的资金和证券) , 且前30个交易日中有5个交易日(含)以上日终资产不低于100万 。
(2)具有《适当性管理办法》规定的投资经历、工作经历或任职经历 。
注:自然人投资者投资/工作/任职经历要求为(符合以下条件之一):
(1)具有2年以上证券、基金、期货投资经历;
(2)具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历;
(3)具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司 , 以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历 。 (属于《证券法》规定禁止参与股票交易的 , 不得申请参与挂牌公司股票 发行与交易)
2019年12月27日之前已开通新三板合格投资者权限的投资者 , 无需做任何操作 , 默认具备“一类投资者”权限 。
三板市场股票交易如何开通? 目前拥有代办股份转让资格的券商有:申银万国、国泰君安、大鹏、国信、辽宁、闽发、广发、兴业、银河、海通、光大和招商证券等12家证券公司 。 投资者如要参与股份转让交易 , 必须开立专门的“非上市公司股份转让账户” 。 开户时需要携带本人身份证及复印件 , 到具有代办转让业务资格的证券公司营业网点开立账户 , 并与证券公司签订股份转让委托协议书 。 持有已退市公司股票的投资者要进入三板市场转让股份 , 也要开立此账户 。
从去年9月20日开始 , 根据股份转让公司的质量 , 在三板市场上实行股份分类转让制度 。 净资产为负和为正的公司分别实行每周3次(周一、三、五)和5次(周一至五)的转让方式 , 转让委托申报时间为上午9:30至11:30 , 下午1:00至3:00;之后以集合竞价方式进行集中配对成交 , 涨、跌停板限制为5% 目前拥有代办股份转让资格的券商有:申银万国、国泰君安、大鹏、国信、辽宁、闽发、广发、兴业、银河、海通、光大和招商证券等12家证券公司 。 投资者如要参与股份转让交易 , 必须开立专门的“非上市公司股份转让账户” 。 开户时需要携带本人身份证及复印件 , 到具有代办转让业务资格的证券公司营业网点开立账户 , 并与证券公司签订股份转让委托协议书 。 持有已退市公司股票的投资者要进入三板市场转让股份 , 也要开立此账户 。
从去年9月20日开始 , 根据股份转让公司的质量 , 在三板市场上实行股份分类转让制度 。 净资产为负和为正的公司分别实行每周3次(周一、三、五)和5次(周一至五)的转让方式 , 转让委托申报时间为上午9:30至11:30 , 下午1:00至3:00;之后以集合竞价方式进行集中配对成交 , 涨、跌停板限制为5%
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